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上交所就科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則公開征求意見

22-05-16 09:21 來源:人民網(wǎng) 編輯:田洋

  原標(biāo)題:上交所就科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則公開征求意見

  新華社上海5月14日電(記者潘清)科創(chuàng)板做市商制度漸行漸近。上海證券交易所5月13日發(fā)布公告,就科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則公開征求意見。

  公告顯示,《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》和《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第X號——科創(chuàng)板股票做市(征求意見稿)》從即日起至5月28日向市場公開征求意見。

  上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,開市以來科創(chuàng)板市場運(yùn)行平穩(wěn)有序,各項(xiàng)制度安排經(jīng)受住了市場檢驗(yàn)。在競價(jià)交易基礎(chǔ)上引入做市商機(jī)制,有助于增加市場訂單深度,一定程度上降低大單交易對市場的沖擊,提升市場穩(wěn)定性,減小市場買賣價(jià)差,降低投資者交易成本。

  5月13日,中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布實(shí)施《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》,對科創(chuàng)板做市商準(zhǔn)入條件與程序、事中事后監(jiān)管等方面作出規(guī)定。

  按照做市規(guī)定的要求,相關(guān)實(shí)施細(xì)則和業(yè)務(wù)指南對科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)作出更加具體細(xì)化的交易和監(jiān)管安排:

  明確做市服務(wù)申請與終止。科創(chuàng)板股票做市服務(wù)申請采用備案制,鼓勵(lì)具備做市交易業(yè)務(wù)資格的保薦機(jī)構(gòu)或者實(shí)際控制該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司在持續(xù)督導(dǎo)期間為其保薦的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù);

  明確做市商權(quán)利與義務(wù)。做市商應(yīng)使用自有資金,通過專用證券賬戶開展做市交易業(yè)務(wù),向市場提供買賣雙向報(bào)價(jià),遵守權(quán)益變動(dòng)披露及短線交易等相關(guān)規(guī)定。對于積極履行做市義務(wù)的做市商,將適當(dāng)給予交易費(fèi)用減免或激勵(lì);

  明確做市商風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制要求。做市商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制,健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,設(shè)置定期壓力測試機(jī)制,確保合規(guī)有序開展做市交易業(yè)務(wù)。

  上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將在做好相關(guān)反饋意見收集評估、吸收采納等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作后,適時(shí)發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,推進(jìn)科創(chuàng)板做市商機(jī)制平穩(wěn)落地,持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板市場高質(zhì)量發(fā)展。

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