近期，為深入推進合規(guī)文化建設，營造濃厚的合規(guī)文化氛圍，進一步提升分行一道防線風險合規(guī)意識，興業(yè)銀行蘭州分行開展了以“高揚合規(guī)帆，緊繃合規(guī)弦，不踩違規(guī)線”為中心，“興合規(guī)，穩(wěn)發(fā)展”為主題的系列培訓與交流討論活動。

　　傳導落實監(jiān)管政策，夯實合規(guī)文化根基

　　培訓會上，該分行從傳導最新監(jiān)管政策及合規(guī)理念著手，一方面以合規(guī)管理的角度，圍繞合規(guī)的定義、合規(guī)的重要性以及合規(guī)管理三個維度進行政策解讀，通過案例解析著重強調(diào)不合規(guī)對銀行和個人造成的嚴重后果。另一方面，以反洗錢工作要點為抓手，深入學習監(jiān)管政策，傳遞各項監(jiān)管指導意見。從而提升全員合規(guī)意識，筑牢合規(guī)底線。

　　業(yè)務發(fā)展合規(guī)先行，審慎經(jīng)營行穩(wěn)致遠

　　針對一道防線管理人員，開展員工行為十三條禁令解讀、檢查監(jiān)督基礎(chǔ)知識普及、規(guī)范案例解析及優(yōu)秀經(jīng)驗分享。尤其是對涉刑案件管理辦法的解讀，重新定義了案件及案件風險，調(diào)整了案件及案件風險的報送流程，規(guī)范業(yè)內(nèi)案件的調(diào)查，明確調(diào)查組的組成及調(diào)查方式。在制度中細化了案件問責的措施，強化案件及案件風險整改要求。本次培訓以打造提升專業(yè)能力為出發(fā)點和落腳點，結(jié)合本專業(yè)崗位、專業(yè)序列和專業(yè)隊伍，打造前瞻性、針對性、專業(yè)性的各級專業(yè)課程，深入貫徹業(yè)務發(fā)展合規(guī)先行的理念。

　　創(chuàng)新開展下沉培訓，合規(guī)宣導有的放矢

　　為提升“興合規(guī)，穩(wěn)發(fā)展”活動專題培訓會實效，結(jié)合各部門、各條線工作特點設計“定制化”合規(guī)培訓課程，后續(xù)將下沉支行以答辯會的形式開展。從長期來看合規(guī)培訓是一個持續(xù)動態(tài)的過程，現(xiàn)有的培訓措施要根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)部需求的調(diào)整而不斷完善。因此“進興業(yè)門、做興業(yè)人、辦興業(yè)事”以全員教育為目標，加強全行員工對應知應會的業(yè)務常識、政策法規(guī)、管理要求、制度文化等教育培訓，打造出公共性、基礎(chǔ)性、普適性的培訓體系。

　　抓實員工合規(guī)培訓，化被動合規(guī)為主動

　　下一階段，分行將持續(xù)推進宣傳活動，不斷完善合規(guī)內(nèi)控宣傳教育長效機制，引導員工從“被動合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動合規(guī)”，牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念，推動從規(guī)范業(yè)務經(jīng)營行為轉(zhuǎn)向更加注重健全內(nèi)控管理，從而實現(xiàn)內(nèi)控體系更加健全，內(nèi)控效能持續(xù)提升合規(guī)意識更加牢固、合規(guī)文化持續(xù)厚值的建設目標。